江西证监局近日对中信证券（600030）景德镇珠山大道证券营业部采取责令改正措施，因其员工李瑾存在违规炒股、代客理财及伪造对账单等多项违规行为。此次事件暴露了该营业部在内控管理、从业人员行为监控及业务印章使用监督等方面的严重缺失。 经查，李瑾在从业期间使用客户账户进行股票交易，私下接受客户委托从事证券基金投资，并代为办理证券认购及交易操作。此外，其还伪造客户对账单并私自加盖营业部业务专用章，违规行为涉及2005年及现行《证券法》多项条款，以及《证券基金经营机构从业人员监督管理办法》等规定。 从监管视角看，该营业部存在内控缺位、从业人员行为管控不力、业务印章使用监督流于形式及客户异常交易监控失效等问题，违反《证券公司监督管理条例》及《合规管理办法》相关条款。江西证监局要求营业部在30日内提交整改报告，并对李瑾实施监管谈话，记入诚信档案。 展望来看，此次事件再次凸显券商营业部合规管理的薄弱环节。在监管趋严背景下，券商需强化内控体系，防范从业人员违规操作，避免因个别案例影响整体品牌信誉。